六安市烟草局2025年廉政风险点

六安市烟草专卖局权力事项廉政风险点情况表

序号

权力事项

风险点

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

烟草专卖零售许可审批

3

1、受理风险：设立申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。

中

实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；申请事项不需要取得行政许可的，及时告知申请人不受理；申请事项不属于行政主管部门法定职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书。

 证件管理员

2、审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验；未对申请人资质条件在烟草办证大厅或政企务公开网进行10天公示；不根据公示反馈情况做出许可或不予许可决定；无故拖延办理；

高

实行政务公开制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在烟草政企务公开网和办证大厅公示牌上公布，接受公众监督；严格审批制度，实行内部监督。

稽查员、
专卖科长、
分管副局长

3、执行风险：办理人员不及时制作和发放许可证并公示；不履行送达程序。

中

实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

 证件管理员

2

烟草专卖品准运证的审批和发放

3

1、受理风险：设立申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。

中

申请事项不需要取得行政许可的，及时告知申请人不受理；申请事项不属于行政主管部门法定职权范围的，不予受理。

 证件管理员

2、审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验；无故拖延办理；

高

实行政务公开制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在烟草政企务公开网和办证大厅公示牌上公布，接受公众监督；严格审批制度，实行内部监督。

专卖科长

3、执行风险：办理人员不及时制作和发放许可证并公示；不履行送达程序。

中

实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

 证件管理员

3

设立烟叶收购站（点）审批（承接下放项目）

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

证件管理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

证件管理员

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

证件管理员

4

擅自收购烟叶的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

5

无烟草专卖准运证运输烟草专卖品的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

6

邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过限量的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

7

无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

8

无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

9

无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品寄售业务或者免税的外国烟草制品购销业务的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

10

超越烟草专卖批发企业许可证规定范围从事烟草制品批发业务的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

11

未在当地烟草专卖批发企业进货的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

12

销售非法生产的烟草专卖品的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

13

未取得国务院烟草专卖行政主管部门颁发的烟草专卖批发企业许可证，擅自跨省、自治区、直辖市从事烟草制品批发业务的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

14

向无烟草专卖零售许可证单位或者个人提供烟草制品的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

15

向无烟草专卖生产企业许可证的单位或者个人销售卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

16

烟草专卖批发企业和烟草制品生产企业从无烟草专卖生产企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

17

免税进口的烟草制品不按规定存放在烟草制品保税仓库内的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

18

在海关监管区内经营免税的卷烟、雪茄烟没有在小包、条包上标注国务院烟草专卖行政主管部门规定的专门标志的处罚）

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

19

擅自拍卖烟草专卖品的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

20

烟草专卖许可证申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

21

使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

22

不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

23

卷烟零售经营企业和个人储存、销售无烟草专卖防伪标识卷烟的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

24

生产、销售假冒伪劣烟草专卖品的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

25

销售走私烟草专卖品的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

26

为走私烟草专卖品或者生产、销售假冒伪劣烟草专卖品提供便利条件的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

27

以经营为目的，非法收购卷烟、雪茄烟的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

28

对明知是非法生产卷烟或者销售非法生产的卷烟而为其提供设备、场所、帐户等便利条件的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

29

检举烟草专卖违法案件有功单位个人奖励

2

1、审核风险：未按相关程序确定兑付对象；

低

根据《打假经费管理办法》明确兑付标准、兑付对象，并书写书面申请材料；。

稽查员

2、兑付风险：不依照相关制度规定进行兑付的；违反财经纪律的。

中

严格执行财经纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行兑付程序。

专卖科长、
分管副局长

30

先行登记保存

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

稽查员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

稽查员

31

依法变更或者撤回已经生效的烟草专卖许可证

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

证件管理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

证件管理员

32

撤销、收回烟草专卖许可证

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

证件管理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

证件管理员

33

注销烟草专卖许可证

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

证件管理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

证件管理员

34

责令暂停烟草专卖业务、进行整顿、取消从事烟草专卖业务资格的处罚

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

案件审理员

35

收回、撤销烟草专卖品准运证

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

证件管理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

证件管理员

36

取消拍卖烟草专卖品资格

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

制订工作计划；对于举报案件严格按信访规定进行办理。

证件管理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

证件管理员

37

依法收购烟草专卖品

4

1、立案风险：未按相关程序确定监管对象；对群众举报事项未按规定程序办理。

低

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

案件审理员

2、调查风险：违反规定程序实施调查取证的；对知悉的烟草专卖零售业务存在违法行为未及时处置；泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；利用调查取证工作之便谋取私利。

中

严格执行检查纪律；加强对检查人员的教育培训和监管；严格执行检查程序。

稽查员

3、处理风险：随意行使自由裁量权；法律法规运用错误；未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；未听取监督对象的陈述和申辩；对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；集体讨论，严格审批制度； 严格执行告知制度和审理复核制度。认真听取监督对象的陈述和申辩。

专卖科长、
分管副局长

4、执行风险：未履行处理决定送达程序；监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

严格执行送达程序；对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

案件审理员

            监督部门：市烟草局法规科          监督电话：3631030